杭州聯(lián)合銀行違法被罰 貸款資金被挪用于股權(quán)投資等

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月14日訊 中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國銀保監(jiān)會浙江監(jiān)管局行政處罰信息公開表(浙銀保監(jiān)罰決字〔2021〕36號)顯示,杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行信貸管理不到位,貸款資金被挪用于股權(quán)投資;貿(mào)易背景審查不嚴,違規(guī)辦理無真實貿(mào)易背景的票據(jù)業(yè)務。

中國銀保監(jiān)會浙江監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項,對杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行罰款80萬元。

該行官網(wǎng)顯示,杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司,簡稱“杭州聯(lián)合銀行”,由杭州聯(lián)合農(nóng)村合作銀行整體改制而來,創(chuàng)立于2011年1月5日,同年3月12日正式掛牌開業(yè)。

相關(guān)法規(guī):

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條:銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一,由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任:

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

以下為原文:

標簽: 杭州 聯(lián)合 銀行 違法

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