ST墨藥信披違規(guī)收警示函 湘財(cái)證券年初接棒主辦券商

來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月27日訊 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了《關(guān)于對(duì)安徽墨藥制藥股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查明,安徽墨藥制藥股份有限公司(簡(jiǎn)稱“ST墨藥”,832767)有以下違規(guī)事實(shí):

2020年6月17日,ST墨藥實(shí)際控制人張禮春持有公司股份705.40萬(wàn)股被司法凍結(jié),累計(jì)被凍結(jié)股份數(shù)占公司總股本的比例為24.32%,如果上述股份被全部行權(quán),可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。公司于2021年8月23日補(bǔ)充披露上述股份凍結(jié)事項(xiàng)。

ST墨藥的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條的規(guī)定,構(gòu)成信息披露違規(guī)。董事會(huì)秘書竇維平未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做出如下決定:對(duì)ST墨藥采取出具警示函的自律監(jiān)管措施;對(duì)竇維平采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

ST墨藥應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù),保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。對(duì)于上述懲戒,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢,安徽墨藥制藥股份有限公司于2006年3月28日成立,注冊(cè)資本2900萬(wàn)人民幣。公司于2015年7月14日掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),證券簡(jiǎn)稱:ST墨藥,證券代碼:832767,發(fā)行主辦券商為中信建投證券股份有限公司。2021年2月19日,主辦券商變更為湘財(cái)證券股份有限公司。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定:主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度,包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度,以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條:掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱重大信息),并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),保證公司及時(shí)、公平地披露信息,所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條:全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施:

(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說(shuō)明和披露;

(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;

(三)約見談話;

(四)要求提交書面承諾;

(五)出具警示函;

(六)責(zé)令改正;

(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;

(九)限制證券賬戶交易;

(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管,在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢,按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明,或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條:申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施:

(一)口頭警示,即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象,要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正;

(二)約見談話,即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡,并要求其作出解釋說(shuō)明,采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正;

(三)要求提交書面承諾,即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾;

(四)出具警示函,即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象,并要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正;

(五)責(zé)令改正,即要求監(jiān)管對(duì)象停止違規(guī)行為或者限期改正;

(六)要求公開更正、澄清或說(shuō)明,即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正,或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說(shuō)明;

(七)要求公開致歉,即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉;

(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試,即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試,督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;

(九)要求限期召開投資者說(shuō)明會(huì),即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開說(shuō)明會(huì),就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說(shuō)明;

(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售,即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng);

(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員,即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員,并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員;

(十二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

以下為原文:

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕177號(hào)

關(guān)于對(duì)安徽墨藥制藥股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人:

安徽墨藥制藥股份有限公司(簡(jiǎn)稱ST墨藥),住所地:安徽省宣城市旌德縣張家牌路131號(hào)。

竇維平,男,1967年9月出生,時(shí)任公司董事會(huì)秘書。

經(jīng)查明,ST墨藥有以下違規(guī)事實(shí):

2020年6月17日,ST墨藥實(shí)際控制人張禮春持有公司股份7,054,000股被司法凍結(jié),累計(jì)被凍結(jié)股份數(shù)占公司總股本的比例為24.32%,如果上述股份被全部行權(quán),可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。你公司于2021年8月23日補(bǔ)充披露上述股份凍結(jié)事項(xiàng)。

ST墨藥的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定,構(gòu)成信息披露違規(guī)。

董事會(huì)秘書竇維平未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定,我司做出如下決定:

對(duì)ST墨藥采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

對(duì)竇維平采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下:

你方應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù),保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn),杜絕類似問題再次發(fā)生。否則,我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

對(duì)于上述懲戒,我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部(代章)

2021年10月21日

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