證監(jiān)會對渤海銀行反饋：請律師核查出具“28億存款莫名遭質押擔保事件 ”法律意見

來源：經濟參考網

11月12日，證監(jiān)會官網發(fā)布對渤海銀行出具的境外上市反饋意見。

具體內容如下：

境外上市反饋意見

（2021年11月8日—2021年11月12日）

本周國際部共對1家企業(yè)出具反饋意見，具體如下：

渤海銀行

一、請補充說明你行報告期內對相關監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施、處罰的整改落實情況。請律師核查并出具法律意見。

二、請補充說明你行關聯(lián)交易風險情況，關聯(lián)方包括但不限于“泛海系”等的授信額度，關聯(lián)交易風險對你行業(yè)務運營的影響，以及是否對本次發(fā)行構成影響。請律師核查并出具法律意見。

三、請補充說明你行資產質量情況，尚未調整納入不良貸款的相關貸款和資產情況，若調整納入，請說明對你公司不良貸款率等監(jiān)管指標的影響。請律師核查并出具法律意見。

四、請補充說明你行同業(yè)業(yè)務和理財業(yè)務展業(yè)情況，并說明上述業(yè)務是否存在經營和合規(guī)風險，若存在風險，是否已按規(guī)定計提相應減值準備，是否對本次發(fā)行構成影響。請律師核查并出具法律意見。

五、請詳細說明你行南京分行存款人無錫濟煜山禾藥業(yè)股份有限公司、南京恒生制藥有限公司相關存款為第三方提供質押擔保的情況，公安機關是否已立案偵查，你行相關從業(yè)人員是否存在違法違規(guī)行為或不當操作行為，相關事項進展情況，以及該事項是否對你行本次發(fā)行構成實質性障礙。請律師核查并出具法律意見。

六、請補充說明并披露你行風險管理和內部控制制度是否健全并有效運行，你行業(yè)務流程的合規(guī)情況。請說明你行董事、監(jiān)事、高管選聘履職情況。請律師核查并出具明確法律意見。

七、請說明你行所涉未結訴訟、仲裁案件的進展情況，以及是否對本次發(fā)行構成實質性障礙。請律師核查并出具法律意見。

標簽： 渤海 證監(jiān)會 存款

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