港股交易將推行實名制

來源：北京日報

本報訊(記者 孫杰)近日，港交所向市場參與者發(fā)布通告，要求所有相關中介機構在5月16日至7月15日之間參與香港投資者識別碼制度(即實名制)的端對端測試。這意味著港股實名制距正式實施再進一步。

港交所表示，香港投資者識別碼制度相關系統(tǒng)的市場演習將于今年第三季度進行，以便讓相關受監(jiān)管中介人在制度實施前確認自身已準備就緒。此前，香港證監(jiān)會曾表示，投資者識別碼制度將于今年下半年正式實施。

近年來，內地投資者以“一人多戶”的方式參與港股投資，是觸發(fā)此次制度調整的一個因素。在推出投資者識別碼制度前，港交所使用的交易系統(tǒng)僅取得輸入證券交易指令的交易所參與者的資料，并非實際作出交易指令的客戶資料。當出現可疑的交易活動時，香港證監(jiān)會可能須向有關交易所參與者或其他中介機構發(fā)出兩次或以上的通知，才能識別有關客戶，有損監(jiān)管效率，中介機構也面對較高合規(guī)成本。除“一人多戶”問題，缺乏有效的投資者識別機制，令香港證監(jiān)會在識別市場操縱行為、內幕交易等市場失當行為時，也面臨更大的工作量和更長的調查時長。

此外，雖然港股上市規(guī)則明確禁止同一人重復認購新股的行為，要求發(fā)行人、保薦人及包銷商必須采取合理的步驟，確保能鑒別及拒絕受理重復或疑屬重復的申請，但實際操作上，由于內地身份證號碼超過9位，導致券商上報證件號碼可出現多種組合。

根據投資者識別碼制度的要求，當向港交所的交易系統(tǒng)提交或安排提交交易指令(自動對盤交易指令)以供執(zhí)行時，或當交易所參與者根據要求向港交所匯報場外交易時，有關的交易指令或交易匯報中必須提供相關客戶的身份識別碼。

在新制度下，相關受監(jiān)管中介人必須逐一為現有參與港交所上市證券場內外交易的客戶編配唯一的券商客戶編碼。每個券商客戶編碼應與該特定客戶的客戶識別信息配對，包括客戶名稱、身份證明文件的簽發(fā)國家或司法管轄區(qū)、身份證明文件的類別及身份證明文件的號碼。

香港證監(jiān)會表示，投資者識別碼制度一方面能夠方便監(jiān)管機構更及時、有效地監(jiān)察市場，另一方面也能降低處理香港證監(jiān)會對客戶身份的查詢時帶來的持續(xù)合規(guī)成本。

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