微速訊:12月來罕見密集,券商員工違規(guī)炒股罰單“天天見”,至少15家券商員工今年遭罰,因何今年如此高發(fā)

來源:英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社12月7日訊(記者高艷云)一天集中見3張券商員工違規(guī)炒股罰單,中信建投、招商證券、財(cái)達(dá)證券均在其中。


(資料圖片僅供參考)

其中,因違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債,中信建投證券員工劉某枝被廣東證監(jiān)局處以3萬元罰款,招商證券員工馮某偉被廣東證監(jiān)局沒收違法所得10.61萬元,并處以10萬元罰款。此外,因個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買賣股票等問題,財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部被河北證監(jiān)局采取出具警示函監(jiān)管措施。

本月券商員工違規(guī)炒股處罰案件多發(fā),12月來的5個(gè)交易日已有5家券商吃罰單。2022年以來的相關(guān)罰單數(shù)量亦不在少數(shù),截至12月7日,已有15家券商收到超過17張員工違規(guī)炒股罰單。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股遭罰并不少見,但像近期的集中出現(xiàn),卻很是少見。

中信建投、招商證券各有員工收違規(guī)炒股罰單

12月7日,廣東證監(jiān)局連續(xù)下發(fā)兩張證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單。

其中,對(duì)中信建投員工的一張罰單顯示,2013年8月至2022年8月,劉某枝在中信建投證券清遠(yuǎn)清新大道營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和營(yíng)銷等崗位任職。

2017年7月至2020年12月,劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶,違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債,合計(jì)交易金額46.18萬元,虧損2132.02元。

2019年2月至2022年4月,劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶,違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債,合計(jì)交易金額594.89萬元,虧損3.38萬元。

廣東證監(jiān)局決定,責(zé)令劉某枝依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,并處以3萬元罰款。

廣東證監(jiān)局對(duì)招商證券一名員工違規(guī)炒股處罰的罰單顯示,馮某偉被沒收違法所得10.61萬元,并處以10萬元罰款。

2017年8月至2022年9月,馮某偉在招商證券中山坦洲營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗任職。

2018年6月至2022年7月,馮某偉控制、使用其父馮某聲的“馮某聲”東莞證券賬戶,其母梁某梅的“梁某梅”東莞證券賬戶、“梁某梅”東方證券賬戶,違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債,合計(jì)交易金額5059.84萬元,盈利10.61萬元。相關(guān)賬戶均已銷戶。

丟工作、“飯碗不?!币渤蔀榱眍悺疤幜P”,上述案例均顯示,相關(guān)違規(guī)炒股人員在所屬公司任職時(shí)間并未延續(xù)到罰單發(fā)文日期。

財(cái)達(dá)證券一營(yíng)業(yè)部遭罰

此外,券商如果對(duì)于員工違規(guī)炒股失察情形過于嚴(yán)重,所屬營(yíng)業(yè)部也要“吃不了兜著走”,同日另一地證監(jiān)局的罰單充分說明了此種情況。

12月7日,河北證監(jiān)局向財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部,發(fā)布采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

罰單顯示,經(jīng)查,財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買賣股票,且未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為,合規(guī)自查報(bào)告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符,反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理薄弱,對(duì)股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測(cè),對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。

河北證監(jiān)局要求,財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取有效措施防范內(nèi)部管理違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的行為管理,堅(jiān)決杜絕從業(yè)人員買賣股票行為,并將整改情況于2023年1月31日前書面報(bào)告。

17張罰單指向券商員工違規(guī)炒股

今年以來,監(jiān)管至少發(fā)布17張證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單,涉及券商包括招商證券、中信證券、湘財(cái)證券、中郵證券、長(zhǎng)江保薦、華龍證券、國(guó)金證券、民生證券、中信建投、財(cái)達(dá)證券、中郵證券、國(guó)海證券和國(guó)盛證券等券商及其分支機(jī)構(gòu),財(cái)達(dá)證券與國(guó)盛證券罰單超過2張。

12月份,證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單較為密集,剛過去的5個(gè)交易日出現(xiàn)5張罰單,牽涉其中的券商包括中信建投、招商證券、財(cái)達(dá)證券、國(guó)信證券、華龍證券。

年內(nèi)的部分證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰之多之集中,為近年罕見。

11月14日,重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買賣股票案例。涉案主角郭兆綱為財(cái)達(dá)證券前員工,先后擔(dān)任研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理。2011年7月18日至2018年1月30日,郭兆綱使用電腦和手機(jī),與其妹郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶,共交易股票75只,成交金額1.06億元,盈利72.36萬元。

作為證券從業(yè)人員,郭兆剛于2019年先后收到了行政處罰及市場(chǎng)禁入的監(jiān)管罰單,證監(jiān)會(huì)沒收郭兆剛違法所得72.36萬元,并處以217.08萬元罰款;此外,也對(duì)郭兆綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

6月29日,海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某,因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億,刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”,且刑事審判中尚未判決。長(zhǎng)達(dá)七年“頂風(fēng)作案”,委托下單24623筆,累計(jì)交易金額達(dá)146.82億,盈利5463.87萬。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票,沒收劉某違法所得5463.87萬,并對(duì)劉某處以5463.87萬罰款。

5月27日,原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐云,因利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組,證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票,最終賣出倒虧超5000萬元,違法情節(jié)嚴(yán)重,被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬元罰款。

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