證監(jiān)會更新證券公司“白名單”：5家券商新進 4家被調(diào)出

來源：人民網(wǎng)


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人民網(wǎng)北京6月25日電 （黃盛）據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，日前，證監(jiān)會發(fā)布2023年6月份證券公司“白名單”，共有31家券商進入“白名單”。與上一期即2022年6月份的“白名單”相比，本次“白名單”新增5家券商，同時調(diào)出了東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家券商。

2023年6月證券公司“白名單”。 來源：證監(jiān)會

據(jù)介紹，證監(jiān)會于2021年5月建立了證券公司“白名單”制度，旨在壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，提升監(jiān)管有效性，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。具體而言，證監(jiān)會將公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司納入“白名單”，并從三個方面進行支持：一是能減則減，對納入“白名單”的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求；二是能簡則簡，簡化部分監(jiān)管意見書出具流程，首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書；三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士表示，按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的證券公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書?！鞍酌麊巍敝贫韧瞥鲞\行以來，通過“有進有出”的動態(tài)調(diào)整機制，把一批治理運作規(guī)范、合規(guī)風控水平較高的公司納入，及時調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對行業(yè)形成了有效的正向激勵和聲譽約束。

“下一步，證監(jiān)會將聚焦監(jiān)管主責主業(yè)和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結(jié)評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設，更好服務居民多元化金融需求等服務實體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向。”證監(jiān)會表示，近年來，證監(jiān)會根據(jù)日常監(jiān)管情況和“白名單”實施效果，持續(xù)優(yōu)化評價標準，重點關注股權權屬清晰、經(jīng)營保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風控指標持續(xù)達標、不存在同業(yè)競爭、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標。

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