環(huán)球即時看！證券公司誠信評估辦法開啟意見征求 AA、A級券商將受特別“關(guān)照”

來源：證券時報

證券時報記者 劉藝文

證券時報記者從券商人士處獲悉，近日，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）就《證券公司資本市場誠信評估辦法（征求意見稿）》向行業(yè)征求意見。此舉是為進一步加強證券行業(yè)誠信建設(shè)，完善守信激勵和失信約束機制，規(guī)范開展行業(yè)誠信評估工作。


【資料圖】

據(jù)了解，評估總分為100分，基礎(chǔ)指標總分為60分，加分指標和扣分指標總分各為20分。加分指標主要反映券商為資本市場誠信建設(shè)做出的貢獻，扣分指標主要反映券商違法失信和不配合評估的情況。

根據(jù)得分排名情況，評估結(jié)果分為五個等級，由高到低分別為5A級（AAAAA）、4A級(AAAA)、3A級(AAA)、2A級(AA)、1A級(A)。在入會、登記、備案、注冊、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中，5A級券商將享有優(yōu)先辦理、簡化程序或報送材料等服務(wù)，1A級券商將被暫緩或不予辦理。同時，監(jiān)管將對5A級券商減少檢查比例和頻次，對2A、1A級券商增加檢查比例和頻次。

券商誠信評估要來了

據(jù)了解，誠信評估每兩年開展一次，評估周期為上一年度1月1日至下一年度12月31日。誠信評估采取券商自評和中證協(xié)復評相結(jié)合的方式。在一個評估周期內(nèi)，成立不滿一年的公司可申請不參加該評估周期內(nèi)的評估。

誠信評估指標主要分為基礎(chǔ)指標、加分指標和扣分指標。評估總分為100分，基礎(chǔ)指標總分為60分，加分指標和扣分指標總分各為20分。其中，基礎(chǔ)指標主要為反映證券公司落實《證券行業(yè)誠信準則》中要求的誠信基本義務(wù)和內(nèi)部誠信管理責任的情況。加分指標主要為反映證券公司及其工作人員為資本市場誠信建設(shè)做出的貢獻、獲得外部守信激勵和加強內(nèi)部守信激勵的情況?？鄯种笜酥饕獮榉从匙C券公司及其工作人員存在違法失信和不配合評估的情況。

誠信評估結(jié)果將根據(jù)得分排名情況分為五個等級，由高到低分別為5A級（AAAAA）、4A級(AAAA)、3A級(AAA)、2A級(AA)、1A級(A)。

對于存在以下情況的，評估結(jié)果直接劃為1A級：公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員被納入失信被執(zhí)行人的；在評估過程中弄虛作假或誤導欺騙的；無正當理由不參加評估的；因失信行為產(chǎn)生嚴重不良影響的其他情況。

誠信評估的信息來源主要包括協(xié)會開展的現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫及行業(yè)機構(gòu)自評報送材料、外部政務(wù)信用信息查詢分析平臺等。

中證協(xié)將誠信評估結(jié)果納入證券公司執(zhí)業(yè)聲譽畫像的組成指標，同時將5A級公司作為其他正面執(zhí)業(yè)聲譽信息記入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。

中證協(xié)根據(jù)誠信評估結(jié)果，可以采取以下守信激勵和失信約束措施：5A級公司將被評為誠信會員，中證協(xié)通過官網(wǎng)、公眾號及相關(guān)媒體予以推廣和宣傳；向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報送評估結(jié)果，供監(jiān)管部門在開展信用分類分級監(jiān)管中參考；在入會、登記、備案、注冊、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中，為5A級公司提供優(yōu)先辦理、簡化程序或報送材料等服務(wù)，對1A級公司暫緩或不予辦理；選任專家或?qū)I(yè)委員會委員時優(yōu)先考慮5A級公司工作人員；對5A級公司減少檢查比例和頻次，對2A、1A級公司增加檢查比例和頻次；協(xié)會認為應當采取的其他措施。

中證協(xié)表示，誠信評估不包含經(jīng)濟信用指標，評估結(jié)果只反映該證券公司在一個評估周期內(nèi)落實誠信基本義務(wù)、加強內(nèi)部誠信管理和自身誠信水平等社會信用情況，不代表公司的經(jīng)營實力。證券公司不得在經(jīng)營中夸大、歪曲使用誠信評估結(jié)果，或者用于貶損、詆毀其他同行。

指標分值明確細化

據(jù)了解，評估辦法的基本指標有60分，包括2大類17個小的指標，每一項指標都有細化的分值。

公平競爭指標為2分，評估內(nèi)容包括尊重同行，不以惡性壓價、支付回扣、虛假宣傳，或者貶損、詆毀其他機構(gòu)等不正當手段招攬業(yè)務(wù)；不發(fā)表不當言論，貶損、詆毀其他同行，損害同行聲譽和利益。

勤勉盡責指標為8分，包括恪守職業(yè)操守，忠實勤勉，專業(yè)審慎，盡到合理專業(yè)的注意義務(wù)，履行對投資者及其他利益相關(guān)方的責任和義務(wù)。持續(xù)學習，不斷提升專業(yè)能力，保證服務(wù)質(zhì)量。對自己的專業(yè)能力有充分認識，不承諾力不能及或不能如期完成的業(yè)務(wù)，不推諉應承擔的責任。按規(guī)定做好相關(guān)工作底稿檔案的記錄、歸集和保存管理。

投資者保護指標為6分，包括在與投資者訂立合同前，應當充分履行告知、協(xié)助、保密等先合同義務(wù)；采用格式條款訂立合同的，應當采取合理的方式提示投資者注意免除或者減輕機構(gòu)責任等與投資者有重大利害關(guān)系的條款，按照投資者的要求，對該條款予以說明；加強投資者教育和宣傳活動，幫助投資者提高專業(yè)能力和風險防范水平。

加減分共11個指標

加分指標有6項，具體而言包括專題研究、培訓交流、信息共享、表彰獎勵、內(nèi)部誠信激勵以及落實守信激勵措施。

所謂專題研究，是指參與協(xié)會組織的資本市場誠信建設(shè)專題研究形成研究成果；工作人員在證監(jiān)會系統(tǒng)核心期刊或其他核心期刊發(fā)表資本市場誠信建設(shè)相關(guān)研究文章；工作人員在證監(jiān)會系統(tǒng)具有影響力的刊物發(fā)表證券行業(yè)誠信建設(shè)相關(guān)文章。

信息共享是指除監(jiān)管和中證協(xié)自律管理要求外，向行業(yè)共享公司客戶的違約失信信息。內(nèi)部誠信激勵是將誠信執(zhí)業(yè)作為內(nèi)部績效考核重要指標。

扣分項有5項指標，包括監(jiān)管處罰、自律處分、刑事處罰、外部違法失信以及不遵守評估要求。

外部違法失信是指被主管部門或司法機關(guān)列入向社會公示的嚴重違法名單或嚴重失信名單。不遵守評估要求是指未按協(xié)會要求的時間或標準完成自評或者提交相關(guān)評估材料。

標簽： 證券行業(yè) 資本市場 證券公司

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