上海證監(jiān)局向眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其相關(guān)負(fù)責(zé)人出具警示函

來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)


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中證網(wǎng)訊（記者 喬翔）上海證監(jiān)局網(wǎng)站最新監(jiān)管信息顯示，因內(nèi)部治理、質(zhì)量控制和獨(dú)立性方面以及執(zhí)業(yè)項(xiàng)目存在問(wèn)題，上海證監(jiān)局向眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具警示函。經(jīng)查，在內(nèi)控方面，該所存在個(gè)別員工及其近親屬違規(guī)買(mǎi)賣(mài)上市公司股票、個(gè)別IPO項(xiàng)目收費(fèi)安排不合理、個(gè)別非鑒證業(yè)務(wù)與鑒證業(yè)務(wù)存在獨(dú)立性沖突等問(wèn)題。在執(zhí)業(yè)項(xiàng)目方面，該所在執(zhí)業(yè)金力泰2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，海欣股份2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，巴安水務(wù)2019年、2020年、2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，翔豐華2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，創(chuàng)世紀(jì)2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目，天沃科技2021年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目過(guò)程中均存在問(wèn)題。上海證監(jiān)局決定對(duì)該所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)執(zhí)業(yè)前述項(xiàng)目的相關(guān)負(fù)責(zé)人均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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