環(huán)球微頭條丨8000萬鋁貨“人間蒸發(fā)”,期貨風險管理子公司被“坑”出陰影,倉單“一女多嫁“為何總能得手?

來源:英為財情

財聯(lián)社1月29日訊(編輯 陳侃迪)近日,財聯(lián)社翻閱上市公司公告時發(fā)現(xiàn),知名上市證券公司申萬宏源證券(000166)發(fā)布的一則公告與其旗下的期貨風險管理子公司有關(guān),內(nèi)容顯示宏源恒利上海實業(yè)有限公司有一筆價值8563萬元的鋁錠無法提貨,報案后發(fā)現(xiàn)起因是倉儲公司的員工楊森違法制造了假合同。


(資料圖片)

而負責貨物存放的倉儲公司“中金圣源倉儲管理公司”竟有30%的股權(quán)歸屬于中國有色金屬工業(yè)協(xié)會旗下的全資子公司,目前該案件已由上海市虹口區(qū)人民法院進行裁定。

圖片來源:同花順 財聯(lián)社整理

目前最新的案件進展情況顯示,2023年1月12日,宏源恒利收到了上海市虹口區(qū)人民法院民事裁定書,內(nèi)容提到,因佛山中金圣源員工楊森涉嫌刑事犯罪,已于2022年7月8日由佛山市公安局南海分局以涉嫌合同詐騙為由采取強制措施,而相關(guān)案件中的鋁錠也因涉嫌合同詐騙案而一并被公安機關(guān)查封,故上海市虹口區(qū)人民法院依法裁定駁回起訴。

系宏源期貨全資子公司,4125噸鋁錠因倉單業(yè)務需要

財聯(lián)社查詢了宏源恒利的背景發(fā)現(xiàn),該公司為宏源期貨的全資子公司,而宏源期貨則是申萬宏源集團的全資子公司。

該風險管理子公司因開展基差貿(mào)易、倉單服務業(yè)務需要于2022年1月1日與“佛山市中金圣源倉儲管理有限公司”簽署了《倉儲保管合同》,約定了雙方倉儲保管的權(quán)利和義務。隨后于2022年5月30日發(fā)現(xiàn)存儲于倉庫中的鋁錠現(xiàn)貨無法提取,宏源恒利便立即向法院提起訴訟,請求法院判決佛山中金圣源向宏源恒利交付鋁錠4125.1323噸或賠償貨物價值損失人民幣8563.77萬元及相關(guān)利息、損失等。

目前來看,該批貨物已很難要回,而相關(guān)涉案人員或早已在賠償方面有所準備,而這并不是該公司第一次被騙,在整個行業(yè)里也早已司空見慣。

同樣在2022年6月份,宏源恒利就還有另一起被“坑”事件,同樣因開展基差貿(mào)易業(yè)務需要,于2021年12月30日與浙江康運簽署《倉儲保管合同》,隨后將價值1.42億元,共計6993.239噸的鋁錠交付至浙江康運倉庫,后于2022年6月1日發(fā)現(xiàn)該批貨物無法提現(xiàn),逐向浙江省杭州市中級人民法院提起訴訟。

這兩批貨物合計價值約為2.28億元,目前進一步審理的法院還未給出判決。

申萬宏源在最新公告中表明,其各項業(yè)務經(jīng)營情況正常,上述訴訟事項對公司業(yè)務經(jīng)營、財務狀況及償債能力無重大影響。

倉單詐騙屢屢得手,風險子公司仍顯經(jīng)驗不足

事實上,該類似事件在行業(yè)中屢見不鮮,雖然期貨風險管理子公司可隨時到倉庫查詢貨物,但由于相關(guān)倉庫負責人可以接觸到倉儲的各個環(huán)節(jié),想要偽造假合同,制作虛假倉單都不是件難事。

同時此次案件涉及的倉儲公司“佛山市中金圣源倉儲管理有限公司”還有行業(yè)協(xié)會的股東背景,根據(jù)天眼查信息顯示,該公司有30%的股權(quán)屬于有色金屬技術(shù)經(jīng)濟研究院有限責任公司,而這家有色研究院又是中國有色金屬工業(yè)協(xié)會的全資子公司。

圖片來源:天眼查 財聯(lián)社整理

既有權(quán)威行業(yè)股東背書,內(nèi)部操作又不透明,期貨子公司屢屢被坑。根據(jù)進一步查詢顯示,與中金圣源存在倉儲合同糾紛的還有中泰期貨旗下的全資子公司,以及浙江冶金物資有限公司、廈門金財產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司等多家現(xiàn)貨貿(mào)易企業(yè)。

去年5月份該事件爆發(fā)后,同時還有好幾家倉庫公司出現(xiàn)倉單重復制作質(zhì)押的問題,包括浙江康運倉儲、寧波九龍倉儲、南儲集團等。

為了維護交割倉庫管理秩序,確保交割工作平穩(wěn)運行,上海期貨交易所在去年6月份發(fā)布公告表示,取消佛山中金圣源和浙江康運指定交割倉庫的資格,此后兩公司不再開展上海期貨交易所指定交割倉庫的各項業(yè)務。

一名曾在中金圣源工作過的員工告訴某媒體記者,“一般倉庫負責人可以接觸到各個環(huán)節(jié),比如說自己單獨拿系統(tǒng)里面的倉單做一個假的單,然后蓋個章,傳給融資方,再由融資方把單子拿給資金方,以表明融資方有貨,從而作假融資。我當時在公司的時候好像沒有太多的監(jiān)管,除非資金方派人定期盤庫。但是也正因為貨物在,又有單子,所以相信融資方和倉庫。如果說融資方拿重金去收買倉庫相關(guān)負責人,或者給倉庫帶來業(yè)務,那么可能有些關(guān)鍵崗位人員沒有經(jīng)受住誘惑?!?/p>

“假“倉單歷史由來已久

在財聯(lián)社查找相關(guān)歷史案件時發(fā)現(xiàn),現(xiàn)貨倉單反復質(zhì)押的亂現(xiàn)并非最近才有,在期貨風險管理子公司業(yè)務尚未發(fā)展起來之前,該現(xiàn)象就已存在,而期貨公司對于現(xiàn)貨貿(mào)易領(lǐng)域更是經(jīng)驗不足,如今涉足該領(lǐng)域交一筆“學費”是在所難免。

網(wǎng)上有業(yè)內(nèi)人士就指出,出資方往往會對國企倉庫高度信任,默認國企倉庫倉單不會造假,直接進行下一步流程,這樣風控就有漏洞。尤其是融資方如果在業(yè)內(nèi)很有名,大家默認他的信譽高,有些監(jiān)督的環(huán)節(jié)就會放寬松。

而下面執(zhí)行的員工為了出業(yè)績,同時也是培訓不到位,知識欠缺,從而反復出現(xiàn)問題。

而此前開假倉單的現(xiàn)象時常發(fā)生,所以倉庫方早已熟能生巧,融資方和倉庫方本意也有可能并不是為了欺詐,只是為了給自己更高的杠桿,假如能夠及時補貨或者及時還錢都不會產(chǎn)生太多影響,但往往資金鏈出現(xiàn)問題就會釀成大禍。

目前,涉案多方最關(guān)注的仍是相關(guān)貨物究竟被反復抵押了多少次,現(xiàn)貨倉單質(zhì)押出來的資金究竟在誰的手中?如果能夠追回部分貸款,那么各方損失都將有所減少。

標簽: 風險管理 人間蒸發(fā)

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