【環(huán)球新要聞】"李鬼"再出沒！冒充基金公司行騙，還調(diào)研上市公司

來源：證券時報

(原標(biāo)題："李鬼"再出沒！冒充多家基金公司行騙，還大搖大擺調(diào)研上市公司！這些手段曝光，千萬警惕)

市場行情回暖，“李鬼”又悄悄盯上了基金公司。


(資料圖)

2月23日中信建投基金發(fā)布公告稱，近期發(fā)現(xiàn)市場上有不法分子冒用該公司名義進(jìn)行非法宣傳推介，騙取投資者資金和信息，嚴(yán)重?fù)p害投資者和公司合法權(quán)益。不僅中信建投基金，在2023年開年不到兩個月里，還有長城基金、融通基金、信達(dá)澳亞基金等公募遭遇到了“李鬼”行騙。

記者發(fā)現(xiàn)，不法分子的作案手法多樣，甚至還有“李鬼”冒用基金公司投研工作人員身份，明目張膽去了上市公司調(diào)研。這一伎倆復(fù)制于2021年時冒充明星基金經(jīng)理(如王宗合、劉彥春)拉群薦股的做法，但在2022年賽道行情啞火后，“李鬼”干脆換了個陌生馬甲，從薦股轉(zhuǎn)為上市公司調(diào)研，更是膽大出格。

非法宣傳推介，騙取投資者資金和信息

根據(jù)中信建投基金公告，“李鬼”假冒公司工作人員，通過手機(jī)應(yīng)用程序(APP)、百度、微信、微博等渠道進(jìn)行非法宣傳推介，騙取投資者資金和信息。從中信建投基金的澄清中可以看到，“李鬼”通過“FY”“工作”等手機(jī)應(yīng)用程序提供“做單、做任務(wù)返傭”等活動或服務(wù)，要求投資者將資金劃入任何私人賬戶或向投資者索取任何賬戶密碼，是“李鬼”所使用的作案手法。

中信建投基金提醒投資者，該公司暫無官方手機(jī)應(yīng)用程序，也從未有過“做單”等相關(guān)程序，投資者應(yīng)妥善保管個人信息，提高警惕辨別真?zhèn)?，保護(hù)自身合法權(quán)益。如有資金損失應(yīng)及時向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報案。

冒名融通基金的“李鬼”，則是以融通基金名義誘導(dǎo)投資者登錄虛假網(wǎng)站進(jìn)行充值、轉(zhuǎn)賬等方式進(jìn)行作案。融通基金表示，該公司及下屬分支機(jī)構(gòu)從未授權(quán)任何單位或個人以“融通基金”名義開展上述活動，任何以公司或公司員工名義開展的上述活動均與公司無任何關(guān)系。

同樣是在今年1月份，長城基金和信達(dá)澳亞基金也遭遇過“李鬼”。根據(jù)公告，有不法分子冒用長城基金名義以提供投資理財服務(wù)為名招攬客戶，騙取投資者資金，嚴(yán)重?fù)p害了該公司聲譽(yù)和投資人利益。信達(dá)澳亞基金方面，則是發(fā)現(xiàn)不法分子通過新浪微博等平臺發(fā)布客服熱線、人工熱線、售后熱線等虛假服務(wù)電話，進(jìn)行非法證券活動的情況。

多次冒充去上市公司調(diào)研

從記者長期觀察來看，歲末年初經(jīng)?？梢娀鸸景l(fā)布“李鬼”澄清公告。與冒用基金公司名義相比，鵬揚(yáng)基金遭遇到的“李鬼”則顯得更為大膽和出格。

根據(jù)鵬揚(yáng)基金2022年12月底發(fā)布的公告，一名自稱靳筱的不法分子以“鵬揚(yáng)基金管理有限公司投資研究部工作人員”的身份，多次在上市公司開展調(diào)研等活動，企圖以此行騙牟利。鵬揚(yáng)基金表示，該公司并無名為靳筱的員工，也沒有以任何方式委托此名為靳筱的人開展任何調(diào)研活動及其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

這一做法雖然大膽出格，但并不新鮮。早在2021年賽道行情火熱時，“李鬼”干脆冒用明星基金經(jīng)理，使用“薦股”手法直接上陣。鵬華基金的王宗合與景順長城基金的劉彥春等頂流，均在當(dāng)時“躺槍”。

2021年上半年，鵬華基金發(fā)布過一則澄清公告，稱有不法分子冒用鵬華基金和該公司知名基金經(jīng)理王宗合的名義，通過微信群等方式向投資者推薦股票來騙取資金。記者當(dāng)時尋找到了線索進(jìn)入到群里，看到群里冒充王宗合和他管理的鵬華養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)基金的名義進(jìn)行薦股。

根據(jù)景順長城基金發(fā)布的澄清公告，早在2020年就有不法分子組建“景順長城基金經(jīng)理劉彥春團(tuán)隊”的薦股群，群里面有“劉彥春”，也有“景順長城老劉”，頭像就是景順長城官網(wǎng)里能看到的劉彥春的高清圖片。群里的“助理”把景順長城基金的地址說成了上海陸家嘴金州街，但該公司地址是在深圳福田區(qū)。

實際上，2022年12月以來還有恒生前?；?、東方阿爾法基金、南方基金、華潤元大基金等多家公募遭遇“李鬼”。如南方基金當(dāng)時公告稱，發(fā)現(xiàn)市場上有不法分子通過添加微信好友、加QQ群/微信群、推薦APP等方式向投資者推薦股票、投資項目以及非法從事其他證券、基金投資咨詢服務(wù)活動，以QQ群、微信群介紹的所謂“高收益投資項目”、“助力養(yǎng)老”APP、“南方固投”APP、虛假的“南方基金”APP等方式騙取客戶資金。

對這4類金融詐騙需提高警惕

前海開源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍表示，“李鬼”現(xiàn)象對基金公司的聲譽(yù)和投資者利益，都會造成重大損害，需要市場多方加大警惕，并給予嚴(yán)厲打擊?；鸸緫?yīng)在日常的業(yè)務(wù)運(yùn)營中，加大檢查力度，做好輿情監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)問題并及時公開通報。

有業(yè)內(nèi)人士總結(jié)出了4類金融詐騙類型：

一是設(shè)立仿冒網(wǎng)站或者APP，盜用公司標(biāo)識，誘導(dǎo)投資者下載。

二是冒充公司員工(主要為基金經(jīng)理)，建立微信群或QQ群聊，非法授課薦股，繼而騙取信任，誘導(dǎo)轉(zhuǎn)賬或充值。

三是詐騙分子通過淘寶店鋪/中獎短信客服，聲稱可以提供兼職機(jī)會，要求客戶下載某App，提供偽造的聯(lián)合投資協(xié)議，忽悠客戶跟著“導(dǎo)師”的投資規(guī)劃投注。

四是不法分子向投資者提供偽造的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)公文，偽造的公文上面寫了XX公司為其清退部分出借人的債權(quán)，冒用基金公司的名義，欺騙投資者打款。

但實際上，基金經(jīng)理薦股是有著明確的條文約束的?！痘鸱ā返诙粭l指出，公募基金相關(guān)從業(yè)人員，不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，不得利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。

私募排排網(wǎng)財富管理合伙人榮浩表示，防止基金領(lǐng)域的詐騙，投資者可采取以下方法進(jìn)行判斷：

首先，要求產(chǎn)品推薦人員出示基金從業(yè)資質(zhì)證明。其次，查詢推薦人員所在單位有無基金銷售資質(zhì)或者管理人資質(zhì)。再次，打款流程上，如果選擇正規(guī)代銷機(jī)構(gòu)，則資金匯入受到監(jiān)管的募集資金專用賬戶；如果選擇管理人直銷，則資金匯入管理人基金交易對公賬戶。最后，投資者如果覺得產(chǎn)品設(shè)計特別復(fù)雜，或者存在層層嵌套包裝情形的，則需要提高警惕，咨詢專業(yè)人士或者律師。（券商中國）

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