世界看熱訊：恒瑞醫(yī)藥前董事長內(nèi)幕交易被罰沒95萬 律師：理論上存在被追究刑事責(zé)任可能

來源：英為財情

財聯(lián)社9月20日訊（記者 王俊仙）近日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，恒瑞醫(yī)藥前董事長周云曙因內(nèi)幕交易司太立股票而遭罰沒合計95萬元。

有律師向財聯(lián)社記者分析認為，此事理論上還是存在被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任的可能性。據(jù)了解，周云曙當(dāng)時正任職恒瑞醫(yī)藥董事長、總經(jīng)理、董事職務(wù)，去年7月其任期未滿卻提前因“身體原因”卸任。


(資料圖)

遭罰沒95萬元

根據(jù)行政處罰決定書顯示，2020年2月，司太立總裁胡某與恒瑞醫(yī)藥副總經(jīng)理沈某平聯(lián)系，提及司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液近期將獲得藥監(jiān)局批號，司太立沒有銷售團隊，沈某平表示可以通過恒瑞醫(yī)藥幫助司太立銷售國內(nèi)試劑。

沈某平向周云曙匯報由恒瑞醫(yī)藥獨家代理司太立即將獲批的碘海醇注射液和碘帕醇注射液，周云曙授權(quán)沈某平持續(xù)跟進。

當(dāng)年4月27日，沈某平與周云曙電話溝通合同條款，周云曙認為合同問題不大，盡快往前推進。當(dāng)年5月11日，司太立及子公司與恒瑞醫(yī)藥簽署相關(guān)合作協(xié)議，并在5月13日進行了公告。

證監(jiān)局認為上述合作協(xié)議屬于內(nèi)幕信息，周云曙是內(nèi)幕信息知情人之一，而周云曙控制使用“劉某”賬戶在2020年4月29日-5月11日分次單一買入45500股“司太立”，合計成功買入金額295.67萬元，并在當(dāng)年5月13日全部賣出，合計獲利45萬元。劉某為恒瑞醫(yī)藥財務(wù)部保險理財分部員工，與周云曙是同學(xué)關(guān)系，劉某入職恒瑞醫(yī)藥由周云曙辦理，兩人私人關(guān)系密切。

證監(jiān)局還查明，“劉某”賬戶交易“司太立”的資金均來源于周云曙、趙某人夫妻；在“司太立”全部賣出之后，“劉某”賬戶銀轉(zhuǎn)證轉(zhuǎn)出370萬，通過三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)至周云曙、趙某人夫妻賬戶累計250萬元。“劉某”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“司太立”的手機號碼均為周云曙的手機號碼。

對此周云曙代理人在聽證和申辯意見中提出認定周云曙“以他人名義買賣證券”缺乏事實依據(jù)等五條申辯意見，但最終證監(jiān)局認為該申辯意見不能成立，并為此決定沒收周云曙違法所得45萬元，并處以50萬元罰款。

律師認為理論上存在被追究刑事責(zé)任可能

資料顯示，周云曙1971年生，1995年至今在恒瑞醫(yī)藥工作，歷任發(fā)展部副部長、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)，2003 年至2020年1月為公司董事、總經(jīng)理，2020年1月至2021年7月任公司董事長、總經(jīng)理。

事實上，當(dāng)時周云曙是從恒瑞醫(yī)藥創(chuàng)始人孫飄揚手中接過董事長一職，彼時恒瑞醫(yī)藥對媒體稱“通過調(diào)整，孫飄揚將把更多的時間和精力投入到公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、領(lǐng)軍人才團隊建設(shè)以及打造職業(yè)經(jīng)理人的長效治理機制等方面，而企業(yè)的具體經(jīng)營交給職業(yè)經(jīng)理人團隊?！敝茉剖镌救纹趹?yīng)為2020年1月16日至2023年1月15日。

但其提前一年半以“身體原因”辭職。

2020年周云曙從恒瑞醫(yī)藥獲得稅前報酬總額為480萬元，且截至2020年末持股數(shù)454.66萬股；2021年周云曙從公司獲得稅前報酬總額為1348.6萬元，年末持股數(shù)545.6萬股。

雖然尚不知其是否進行了減持，但僅以去年末持股數(shù)與9月20日收盤價粗略計算，這部分股權(quán)參考市值近2億元。

上海久誠律師事務(wù)所主任許峰向財聯(lián)社記者表示，從證監(jiān)會處罰來看，基本是按照沒收違法所得并處違法所得一倍多一點的罰款額度處罰的，總體處罰不算嚴重，可能也考慮到調(diào)查過程中的情節(jié)等決定。但根據(jù)《關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十條來看，證券交易成交額在二百萬元以上的，可能會被追究內(nèi)幕交易罪。因此，證監(jiān)會處罰以及辭職，并不絕對意味著這件事情的了結(jié)，理論上還是存在被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任的可能性。

而對于周云曙目前是否還在恒瑞醫(yī)藥任職，以及此前辭職是否與該內(nèi)幕交易有所關(guān)聯(lián)，財聯(lián)社記者將繼續(xù)關(guān)注。

（編輯：曹婧晨）

標(biāo)簽： 追究刑事責(zé)任 內(nèi)幕交易

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