當前熱門:人民財評:證監(jiān)會“劍指”券商投行業(yè)務,是嚴管更是厚愛
(資料圖片)
最近,在有關部門的凌厲行動之下,券商投行業(yè)務正在成為金融監(jiān)管領域的“焦點”。11月11日晚間,證監(jiān)會官網(wǎng)掛出多份行政處罰書與警示函,涉及民生證券、聯(lián)儲證券、國泰君安、招商證券、華安證券5家券商,并有10名相關投行人士受到處罰。消息一出,迅速引發(fā)關注。
在這輪監(jiān)管行動中,被罰券商投行業(yè)務內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風險防控機制不完善,是證監(jiān)會“劍鋒直指”的兩大對象。其中,內(nèi)控不完善的具體表現(xiàn),是內(nèi)控組織架構獨立性不足、合規(guī)人員獨立性不足、內(nèi)核把關不嚴、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位等;廉潔從業(yè)風險防控機制不完善,則主要體現(xiàn)為聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位、第三方服務機構審查制度執(zhí)行不到位等問題。
針對這些問題,證監(jiān)會對三家涉事券商采取了責令改正的行政措施,并對另外兩家涉事券商發(fā)出警示函,要求其加強投行業(yè)務合規(guī)管理,對相關責任人員進行內(nèi)部問責。透過這些處罰,不難看出證監(jiān)會對券商投行業(yè)務加強監(jiān)管的堅決態(tài)度。值得注意的是,在涉事券商受罰的同時,10名對相關問題負有責任的員工,也以個人身份收到了證監(jiān)會的警示函或監(jiān)管談話。相比于對券商發(fā)力,針對員工個人的處罰,不僅指向更加明確具體,也更有利于形成心理震懾,令監(jiān)管對象感到“肉疼”。
其實,這已經(jīng)不是監(jiān)管層第一次對券商投行業(yè)務中的違規(guī)問題重拳出擊。2021年10月,證監(jiān)會官網(wǎng)“投行業(yè)務違規(guī)處罰信息”欄目一次性披露了12張罰單,其中便有多張罰單涉及券商投行。針對券商投行的內(nèi)控問題,證監(jiān)會2022年5月下發(fā)了《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查工作指引》,旨在通過確立常態(tài)化的現(xiàn)場檢查制度,督促證券公司高度重視投行內(nèi)控制度建設及運行效果,充分發(fā)揮好內(nèi)控機制的制衡作用。
而在廉潔從業(yè)風險防控,尤其是涉及第三方的廉潔風險防控問題上,證監(jiān)會早在2018年就發(fā)布了《關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》,明確要求券商聘用第三方時嚴格履行背景調(diào)查、合同審查、費用審批等流程,強化對在投資銀行類業(yè)務中有償聘請各類第三方機構和個人等行為的管控力度,確保相關聘請行為合法合規(guī)。從這個角度上看,此次涉事幾家券商至今仍未建立好完備的廉潔風險防控機制,挨罰一點也不冤枉。
近年來,券商投行業(yè)務規(guī)模穩(wěn)步擴張,有關部門對其加強監(jiān)管,既是其職責之所在,也是金融行業(yè)健康發(fā)展的必然要求。如果一家券商的投行業(yè)務內(nèi)控機制失靈、廉潔底線失守,不僅會導致企業(yè)和投資者利益受損,還有可能擾亂市場秩序,對國家金融安全形成威脅。對此,證監(jiān)會以“連開罰單”的形式凸顯監(jiān)管力度,宣示了市場規(guī)范的邊界,也為從業(yè)人員敲響了警鐘。此舉值得社會為之點贊,更值得整個金融行業(yè)銘記在心。
長遠看來,證監(jiān)會對券商投行業(yè)務違規(guī)行為集中披露罰單,是嚴管更是厚愛。唯有盡早建立規(guī)則,為市場秩序提供保障,才有利于相關業(yè)務長期良性發(fā)展。隨著“強監(jiān)管”信號持續(xù)釋放,市場環(huán)境將得到進一步凈化,這也督促各大金融機構主動“歸位盡責”,為中國金融市場貢獻積極力量。
標簽: 投行業(yè)務
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