世界通訊！又一“券商系”私募注銷，中基協(xié)披露1587家私募注銷信息，出清正提速

來(lái)源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社2月15日訊（記者封其娟）私募出清正提速，中基協(xié)已披露1587家私募基金的注銷信息。自開(kāi)年以來(lái)，多家私募“組團(tuán)”注銷似乎成了常態(tài)。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，4家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金同于2月13日完成主動(dòng)注銷。公示信息指出，4家私募基金中，杭州墾拓創(chuàng)投、海通新創(chuàng)投資、深圳西徳意志基金均為內(nèi)資企業(yè)，實(shí)繳注冊(cè)資本均為1000萬(wàn)元，僅深圳前海正平基金顯示外商獨(dú)資企業(yè)，注冊(cè)資本為200萬(wàn)美元。

官網(wǎng)顯示，前海正平基金由正平資本全資控股?？偛课挥谙愀鄣恼劫Y本，是多牌照多家族辦公室，起源于高盛第一代中國(guó)財(cái)富管理團(tuán)隊(duì)，為國(guó)內(nèi)外高凈值家族提供金融投資和家族服務(wù)。


(資料圖片)

上述4家私募基金中，杭州墾拓創(chuàng)投登記備案后剛滿3個(gè)月便主動(dòng)注銷，成立至今僅存續(xù)了8個(gè)月的時(shí)間。細(xì)究發(fā)現(xiàn)，杭州墾拓創(chuàng)投是上市公司百普賽斯全資子公司。上市不足一年半，百普塞斯便化身LP反哺投資機(jī)構(gòu)，2022年先后出資參股了國(guó)內(nèi)外各一家機(jī)構(gòu)，均專注于生命科學(xué)、醫(yī)療健康領(lǐng)域的投資。

百普塞斯顯然也是一家頗受公募基金青睞的上市公司。自上市以來(lái)，公募基金幾乎“承包”了百普塞斯前十大流通股東，均有“醫(yī)藥女神”之稱的葛蘭、趙蓓旗下部分產(chǎn)品重倉(cāng)了百普塞斯。

值得一提的是，“券商系”私募再現(xiàn)中基協(xié)注銷名單。繼中信證券、申萬(wàn)宏源、中金公司之后，海通證券全資控股的海通開(kāi)元旗下私募子基金也完成了主動(dòng)注銷。海通新創(chuàng)投資是海通開(kāi)元全資子公司，成立于2015年，側(cè)重于電子信息、醫(yī)療健康、環(huán)保、先進(jìn)制造等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資。

在2010-2014年間，母基金海通開(kāi)元還成立了5家子基金，分別負(fù)責(zé)不同領(lǐng)域的投資。包括海通新創(chuàng)投資在內(nèi)，海通開(kāi)元旗下6只子基金均有國(guó)資背景且“產(chǎn)融結(jié)合”特點(diǎn)顯著。參股其中的上市公司或企業(yè)集團(tuán)與基金投資領(lǐng)域高度協(xié)同。

墾拓創(chuàng)投備案后僅3個(gè)月便主動(dòng)注銷

杭州墾拓創(chuàng)投，成立于2022年6月初，注冊(cè)及實(shí)繳資本分別為3000萬(wàn)、1000萬(wàn)元，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金。該私募基金2022年11月初于完成登記備案，僅存續(xù)了8個(gè)月的時(shí)間，正式注銷前并無(wú)備案產(chǎn)品。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，墾拓創(chuàng)投由上市公司百普賽斯全資控股，其注冊(cè)地址位于浙江杭州，而辦公地址位于北京大興區(qū)。

成立于2010年的百普賽斯，是一家跨國(guó)生物科技公司，其主營(yíng)業(yè)務(wù)是提供靶向治療藥物研發(fā)過(guò)程中所需的靶點(diǎn)抗原及其他關(guān)鍵試劑等，2021年10月登陸創(chuàng)業(yè)板，最新市值為105億元。

上市不足一年半，百普塞斯便化身LP反哺投資機(jī)構(gòu)。

天眼查顯示，百普賽斯對(duì)外投資了私募基金天津康橙百恩。2022年1月，百普賽斯曾發(fā)布公告稱，董事會(huì)議審議通過(guò)了相關(guān)議案，同意公司參與投資天津康橙百恩，該基金擬認(rèn)繳出資總額為1.5億元，百普賽斯擬用自有資金認(rèn)繳出資5000萬(wàn)元。

公告指出，天津康橙百恩的主要投資方向?yàn)楣局鳡I(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資，可以結(jié)合公司在生命科學(xué)、醫(yī)療健康領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，拓展公司投資渠道，獲取投資收益。

相隔不過(guò)半年，百普塞斯再發(fā)公告，稱全資子公司ACRO Biosystems Corp.擬以自有資金200萬(wàn)美元認(rèn)購(gòu)Waveray Coho Fund LLC正在募集的基金(Coho Fund)的份額，成為其有限合伙人，期限擬為6-8年，主要投向生物科技、生命科學(xué)及大健康領(lǐng)域。

據(jù)悉，Waveray Coho Fund LLC是一家成立于2021年VC，主要投資生物科技、生命科學(xué)及大健康等領(lǐng)域，該輪募資規(guī)模預(yù)計(jì)1000萬(wàn)美元-1500萬(wàn)美元。

對(duì)于出資Waveray Coho Fund LLC，百普塞斯希望借助專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力和優(yōu)質(zhì)資源，發(fā)掘培養(yǎng)與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)形成資源互補(bǔ)、戰(zhàn)略協(xié)同的合作方，不斷完善產(chǎn)業(yè)鏈布局。

值得一提的是，百普塞斯也是一家頗受公募基金青睞的上市公司。截至去年三季度末，公募基金幾乎“承包”了百普塞斯前十大流通股東，中歐基金、富國(guó)基金、華安基金、招商基金以及摩根資管、摩根士丹利華鑫基金均有產(chǎn)品位列其中。其中，葛蘭旗下中歐醫(yī)療健康、中歐醫(yī)療創(chuàng)新分別是百普塞斯第一、第五大流通股東。

相較于上個(gè)季度，工銀瑞信、大成基金旗下產(chǎn)品退出了百普塞斯十大流通股東行列，其中包括趙蓓在管的工銀瑞信前沿醫(yī)療、工銀瑞信醫(yī)療保健行業(yè)、工銀瑞信養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)3只產(chǎn)品。

“券商系”再現(xiàn)注銷名單，海通開(kāi)元投資版圖浮現(xiàn)

同樣是私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，海通新創(chuàng)投資成立于2015年2月，5個(gè)月后完成登記備案，注冊(cè)及實(shí)繳資本分別為1億元、1000萬(wàn)元。在主動(dòng)注銷前，該私募基金并無(wú)備案產(chǎn)品，且僅有3名員工取得基金從業(yè)資格。

在股東結(jié)構(gòu)上，海通開(kāi)元、合肥興泰資管、西藏新華長(zhǎng)江投資、安徽華安外經(jīng)建設(shè)集團(tuán)、上海匯通源投資、合肥廬陽(yáng)科技創(chuàng)新集團(tuán)，分別持有海通新創(chuàng)投資60%、20%、10%、6%、2%、2%的股份。

企業(yè)官網(wǎng)指出，海通新創(chuàng)投資管理的海通興泰新興產(chǎn)業(yè)投資基金，目標(biāo)總規(guī)模50億元，首期規(guī)模9.15億元人民幣，重點(diǎn)投資于電子信息、醫(yī)療健康、環(huán)保、先進(jìn)制造等新興產(chǎn)業(yè)。

實(shí)控人海通開(kāi)元是上市券商海通證券全資控股子公司，成立于2008年10月，2015年5月完成備案登記，注冊(cè)及實(shí)繳資本均為75億元。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，海通開(kāi)元員工人數(shù)總計(jì)47名，取得基金從業(yè)資格的員工有45名。此外，海通開(kāi)元旗下10只產(chǎn)品正在運(yùn)作中，1只產(chǎn)品已經(jīng)提前清算。

根據(jù)官網(wǎng)，海通開(kāi)元管理資金規(guī)模近300億元，其業(yè)務(wù)模式分為兩類：一是作為海通證券的私募投資基金子公司，直接從事一級(jí)市場(chǎng)私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；二是以母基金形式發(fā)起設(shè)立私募股權(quán)投資基金，并控股相應(yīng)的基金管理人。截至目前，海通開(kāi)元旗下共設(shè)有6家基金管理子公司，管理逾40只基金產(chǎn)品的投資運(yùn)作。在國(guó)家中小母基金的遴選下，海通開(kāi)元成為首批9家中選的基金管理人之一。

包括海通新創(chuàng)投資在內(nèi)，海通開(kāi)元旗下6只子基金均有國(guó)資背景且“產(chǎn)融結(jié)合”特點(diǎn)顯著。參股其中的上市公司或企業(yè)集團(tuán)與基金投資領(lǐng)域高度協(xié)同。

從成立時(shí)間來(lái)看，海通開(kāi)元每隔一年成立一家子基金。

2010年11月，海通開(kāi)元與吉林省投資集團(tuán)合作成立海通吉禾基金，專注于醫(yī)療健康行業(yè)及東北三省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的投資；

2011年2月，海通開(kāi)元又與西安航天基地創(chuàng)新投資出資設(shè)立海通創(chuàng)新基金，專注于軍工及軍民融合、航天航空新技術(shù)領(lǐng)域的投資；

2012年6月，海通開(kāi)元聯(lián)合上海文化廣播影視集團(tuán)即SMG、新華傳媒、上海靜安區(qū)國(guó)資委、上海張江集團(tuán)以及久事集團(tuán)成員公司上海強(qiáng)生集團(tuán)成立了海通創(chuàng)意基金，專注于文化產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的投資；

2013年7月，海通開(kāi)元同遼寧控股集團(tuán)成立了海通新能源投資，專注于清潔技術(shù)、環(huán)保等新能源行業(yè)，是海通證券控股的專業(yè)另類投資、產(chǎn)業(yè)投資管理公司之一；

2014年4月，海通開(kāi)元攜手南匯縣液化所、上實(shí)投資以及華誼集團(tuán)、東方創(chuàng)業(yè)2家上市公司成立了海通并購(gòu)資本，專注于并購(gòu)、上市公司定增項(xiàng)目。目前海通并購(gòu)資本擔(dān)任上海并購(gòu)基金、泰州索特并購(gòu)基金、安徽省皖能海通雙碳產(chǎn)業(yè)并購(gòu)?fù)顿Y基金等基金的管理人。

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