全球微資訊!證監(jiān)會:優(yōu)化公司債券審核注冊機制,完善立體追責體系|快訊
(資料圖)
文/邱利
11月18日晚間,證監(jiān)會連發(fā)兩則征求意見通知,包括《關于深化公司債券注冊制改革的指導意見(征求意見稿)》(下稱《深化指導意見》)和《關于注冊制下提高中介機構公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質量的指導意見(征求意見稿)》(下稱《中介指導意見》)。
證監(jiān)會表示,為深化公司債券注冊制改革,推動交易所債券市場高質量發(fā)展,以及加強債券中介機構全流程執(zhí)業(yè)規(guī)范,督促中介機構切實承擔起“看門人”職責作用,制定了兩則指導意見。
據(jù)悉,《深化指導意見》對深化公司債券注冊制改革作出系統(tǒng)性制度安排,提出了優(yōu)化公司債券審核注冊機制,壓實發(fā)行人和中介機構責任,強化存續(xù)期管理,依法打擊債券違法違規(guī)行為等4個方面的12條措施。
而《中介指導意見》著眼于推進債券市場中介機構監(jiān)管的制度化、規(guī)范化、透明化,明確了服務高質量發(fā)展、強化履職盡責、深化分類監(jiān)管、嚴格監(jiān)管執(zhí)法等4方面原則;提出了強化證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范、提升證券服務機構執(zhí)業(yè)質量、強化質控、廉潔要求和投資者保護、依法加強監(jiān)管、完善立體追責體系等5個方面共14條措施。
證監(jiān)會指出,強化發(fā)行人和投資者教育與保護。主承銷商應當督促發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員自覺強化法治意識、誠信意識,全面理解和執(zhí)行公司債券發(fā)行上市有關法律法規(guī)、債券市場規(guī)范運作和信息披露的要求。健全投資者教育與信息溝通機制,向投資者充分揭示投資風險。
證監(jiān)會表示,下一步將認真研究吸納各方的意見建議,盡快推動《指導意見》的發(fā)布實施,切實提升中介機構執(zhí)業(yè)質量,為交易所債券市場持續(xù)健康發(fā)展奠定基礎,不斷提升服務實體經(jīng)濟能力。
編輯:嚴暉
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